CÓMO NAVEGAR POR LAS NUEVAS SANCIONES ECONÓMICAS Y RESTRICCIONES COMERCIALES CONTRA RUSIA

Los días 22, 24 y 25 de febrero de 2022, Estados Unidos y sus aliados implementaron nuevas sanciones económicas y restricciones comerciales contra Rusia en respuesta a su reconocimiento de las regiones separatistas y su invasión de Ucrania. El impacto de estas sanciones y restricciones en las empresas variará en función de su ámbito de actividad en Rusia y Ucrania. Sin embargo, todas las empresas estadounidenses que mantengan relaciones comerciales con Rusia o Ucrania deben tener en cuenta lo siguiente:

En primer lugar, las empresas deben asegurarse de que los pagos hacia y desde Rusia no impliquen a instituciones financieras incluidas en la lista negra y deben seguir investigando a sus socios comerciales para evitar tratar con entidades y personas incluidas en dicha lista.

En segundo lugar, las empresas deben suspender sus actividades comerciales en las regiones de Donetsk y Lugansk (Ucrania), que actualmente están sujetas a un embargo comercial.

En tercer lugar, las empresas que exportan a Rusia (o aquellas cuyos productos se incorporan a productos extranjeros destinados a Rusia) deben confirmar si ahora se requiere una licencia de exportación y, en caso afirmativo, dejar de exportar a menos que se obtenga dicha licencia.

Los autores han vivido y trabajado tanto en Rusia como en Ucrania y expresan su profunda preocupación por el conflicto militar en curso y su impacto en los ucranianos, los ciudadanos rusos comunes y otras personas en todo el mundo.

Pagos y actividad comercial: sanciones contra bancos, entidades y personas físicas de Rusia y Bielorrusia

La lista SDN. De conformidad con la orden ejecutiva presidencial, Estados Unidos ha prohibido negociar con los bienes de numerosas entidades y personas involucradas en el conflicto actual en Ucrania. La Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos incluye a personas y empresas en una “lista de sanciones” denominada lista de ciudadanos especialmente designados (SDN). Los activos de estas personas y empresas quedan bloqueados o congelados, y los ciudadanos estadounidenses tienen prohibido, en general, realizar transacciones con ellos. Estas sanciones también se aplican a las entidades que sean propiedad, en su conjunto, en un 50 % o más, de personas o empresas identificadas en la lista SDN. Las empresas deben solicitar la identidad del banco o la institución financiera de los clientes antes de realizar cualquier pago, ya que si el banco o la institución financiera del beneficiario está sujeto a sanciones, el banco corresponsal estadounidense estará obligado a congelar los fondos en lugar de procesar la transferencia al banco o la institución financiera del cliente.

Primera tanda de sanciones de EE. UU. Estados Unidos, como consecuencia del reconocimiento por parte de Rusia de dos regiones separatistas de Ucrania, impuso el 22 de febrero de 2022 la denominada “primera tanda” de sanciones.1 y añadió lo siguiente a la lista SDN: (i) Vnesheconombank (VEB), incluidas 25 filiales; (ii) Promsvyazbank, incluidas 17 filiales; y los familiares de tres “élites” rusas.”2 La OFAC también emitió una licencia general que autoriza el servicio de bonos preexistentes.3 y la liquidación de las transacciones con VEB antes del 24 de marzo de 2022.4

Segunda tanda de sanciones de EE. UU.  En la “segunda tanda” de sanciones estadounidenses, anunciada el 24 de febrero de 2022, al día siguiente de la invasión de Ucrania por parte de Rusia, Estados Unidos añadió al Banco VTB (y 20 filiales), el Banco Otkritie (y 12 filiales), el Banco Sovcombank (y 22 filiales) y el Banco Novikombank. Se emitieron ocho licencias generales para permitir las siguientes transacciones: productos agrícolas, médicos y relacionados con la COVID; liquidación de transacciones; y transacciones de organizaciones internacionales. Estados Unidos también ordenó a todas las instituciones financieras estadounidenses que cerraran sus cuentas corresponsales o de pago con el mayor banco de Rusia, Sberbank, antes del 26 de marzo de 2022.5 Esto provocará una interrupción sustancial de los pagos hacia y desde Rusia, ya que se rechazarán las transacciones entre Estados Unidos y Sberbank. El segundo tramo de sanciones de Estados Unidos también incluyó a varios familiares de otras élites rusas.6 y 24 entidades y personas físicas bielorrusas.7

Tercera tanda de sanciones de EE. UU. El 25 de febrero de 2022, la OFAC añadió a la lista SDN al presidente ruso Vladimir Putin, al ministro de Relaciones Exteriores Sergei Lavrov, al ministro de Defensa Sergei Shoigu y a Valery Gerasimov, jefe del Estado Mayor de las Fuerzas Armadas rusas.8

Nuevas restricciones sobre deuda y capital. Estados Unidos también ha limitado aún más el acceso de Rusia a los mercados de capitales. Ahora se prohíbe a los ciudadanos estadounidenses proporcionar deuda o capital con un plazo de vencimiento superior a 14 días a determinadas empresas estatales rusas. Aparte del impacto en las principales empresas rusas de energía, gas, petróleo, telecomunicaciones, hidroelectricidad, minería de diamantes y marítimas, las empresas no podrán aceptar cartas de crédito como forma de pago de determinados bancos rusos, a menos que el pago se realice en un plazo de 14 días.

Sanciones del Reino Unido y la Unión Europea. Estados Unidos ha tratado de coordinar estas restricciones comerciales con la Unión Europea, Japón, Australia, Canadá, Nueva Zelanda y el Reino Unido. El Reino Unido ha impuesto sanciones similares a cinco bancos (IS Bank, Bank Rossiya, Promsvyazbank, Genbank y Black Sea Bank of Development & Reconstruction), así como a tres personas (Gennadiy Timchenko, Boris e Igor Rotenberg).9 El segundo tramo de sanciones del Reino Unido incluyó a todos los miembros del Parlamento ruso que votaron a favor de reconocer las dos regiones separatistas de Ucrania.10 Además, la Unión Europea sancionó a 351 miembros del Parlamento ruso y a otras 27 entidades/élites rusas, entre ellas la Agencia de Investigación de Internet, el Banco Rossiya, el Promsvyazbank y el Vnesheconombank.11

Embargo comercial: El Regiones de la República Popular de Donetsk (DNR) y la República Popular de Lugansk (LNR) de Ucrania

Embargo regional. En las primeras sanciones anunciadas por el presidente Biden el 21 de febrero de 2022, Estados Unidos impuso un embargo a las repúblicas separatistas de Donetsk (DNR) y Lugansk (LNR). Estados Unidos impuso el embargo porque la Federación de Rusia reconoció a esas regiones como Estados independientes ese mismo día.

Ámbito de aplicación. La orden ejecutiva del presidente prohíbe a los ciudadanos estadounidenses participar en las siguientes transacciones en el DNR/LNR: (i) nuevas inversiones; (ii) importaciones y exportaciones (directas o indirectas, incluidas las reexportaciones) de bienes, servicios o tecnología; (iii) y cualquier “aprobación, financiación, facilitación o garantía” de cualquiera de dichas transacciones por parte de un ciudadano extranjero.12Cabe destacar que la orden ejecutiva también permite al Secretario de Estado y al Secretario del Tesoro ampliar el territorio cubierto por las restricciones a “otras regiones de Ucrania”, lo que podría utilizarse para aplicar sanciones a otras zonas a medida que sean ocupadas por las fuerzas rusas.13

Licencias generales. Según lo permitido por la orden ejecutiva, la OFAC emitió seis licencias generales que establecen excepciones al embargo. Estas licencias, entre otras cosas, autorizan: un periodo de liquidación para las operaciones o contratos existentes hasta el 23 de marzo de 2022.14; la exportación de alimentos, medicamentos, dispositivos médicos y apoyo relacionado con la COVID.15; servicios de telecomunicaciones y correo16; operaciones de organizaciones internacionales17; y remesas personales.18

Restricciones a la exportación para los sectores de defensa de Rusia: implicaciones para las empresas estadounidenses de electrónica, tecnología y telecomunicaciones

Controles de exportación.  Con el fin de restringir “severamente” el acceso de Rusia a “tecnologías y otros artículos y tecnología vital” que puedan utilizarse con fines militares, la Oficina de Industria y Seguridad (BIS) del Departamento de Comercio de los Estados Unidos ha implementado amplios controles a la exportación descritos como “la aplicación más exhaustiva” de controles a la exportación de artículos estadounidenses dirigida a una sola nación.19 La norma afectará ampliamente a las empresas estadounidenses y extranjeras que produzcan, exporten, reexporten o transfieran tecnología, productos o servicios relacionados con las telecomunicaciones, las computadoras, los semiconductores, los equipos de seguridad de la información, los láseres y los sensores destinados a Rusia. Las restricciones también se extienden a los artículos fabricados en el extranjero que utilicen tecnología estadounidense relacionada. Se aplican ciertas restricciones adicionales a los usuarios finales militares y a las entidades añadidas a la Lista de Entidades.

Requisitos amplios para la concesión de licencias de control comercial. La nueva norma añade requisitos de licencia para las exportaciones a Rusia que abarcarán todos los artículos sujetos a las EAR y clasificados bajo cualquier número de clasificación de control de exportaciones (ECCN) en las categorías 3 a 9 de la Lista de Control Comercial (CCL). Anteriormente, 58 de estos ECCN no se aplicaban a Rusia.20 La norma también impone una política estricta de denegación de cualquier solicitud de licencia para Rusia.21 Las excepciones a la política general de denegación son extremadamente limitadas e incluyen circunstancias para garantizar la seguridad básica, necesidades humanitarias, medios de comunicación y actividades gubernamentales limitadas.22 Las empresas con tecnologías sofisticadas diseñadas y producidas en Estados Unidos, o que dan soporte a productos extranjeros basados en cualquier tecnología estadounidense, deben evaluar cuidadosamente las exportaciones, reexportaciones, transferencias, intermediarios y usuarios finales de posibles artículos restringidos en la CCL.

Nuevas reglas sobre productos extranjeros directos para usuarios finales militares rusos.Las empresas que exporten software, tecnología, equipos (incluidas herramientas) y datos de origen estadounidense utilizados para artículos o piezas fabricados en el extranjero y destinados a Rusia, o que se utilicen para producir piezas o equipos destinados a Rusia, estarán sujetas a dos nuevas normas sobre productos directos extranjeros (FDP).23 Algunos países socios que adopten medidas similares no estarán sujetos a las nuevas normas.24 Por lo tanto, las empresas tecnológicas, de software y de fabricación deben seleccionar cuidadosamente a los usuarios finales para garantizar que los productos que se incorporan a productos extranjeros no terminen en manos de usuarios finales militares rusos, que estarán sujetos al requisito de licencia sin excepción.

Listas rusas de artículos y entidades controlados por “usuarios finales militares”.  La nueva norma amplía el alcance de la restricción rusa existente sobre los “usuarios finales militares” a todos los artículos controlados, con la excepción de los alimentos y medicamentos destinados a los “usuarios finales gubernamentales” rusos y a las empresas estatales rusas.25 La nueva norma también añade 47 entidades a la Lista de Entidades, entre las que se incluyen 45 entidades rusas transferidas de la Lista de Usuarios Finales Militares (MEU, por sus siglas en inglés) (ahora sujetas a un requisito de licencia ampliado), dos nuevas entidades rusas y dos entidades rusas revisadas.

Otras regiones restringidas. Por último, esta norma impone restricciones exhaustivas a la exportación, reexportación y transferencia (dentro del país) para las denominadas regiones de la República Popular de Donetsk (DNR) y la República Popular de Lugansk (LNR) de Ucrania (“regiones cubiertas de Ucrania”) y realiza las revisiones correspondientes a las restricciones a la exportación, reexportación y transferencia (dentro del país) para la región de Crimea de Ucrania.26

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Se recomienda encarecidamente a las empresas que soliciten asesoramiento jurídico profesional sobre la aplicación de estas nuevas sanciones económicas y restricciones comerciales a sus actividades en Rusia y Ucrania.

Notas finales

[1] Departamento del Tesoro de los Estados Unidos, El Tesoro de los Estados Unidos impone sanciones económicas inmediatas en respuesta a las acciones en las regiones de Donetsk y Lugansk (22 de febrero de 2022), https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy0602.

[2] Aleksandr Bortnikov (director del Servicio Federal de Seguridad ruso), Sergei Kiriyenko (subjefe de gabinete de Putin) y Petr Fradkov (director ejecutivo de Promsvyazbank).

[3] Licencia general n.º 2, Orden ejecutiva n.º 14 024, 86 Fed. Reg. 20249 (15 de abril de 2021).

[4] Licencia general n.º 3, Orden ejecutiva n.º 14 024, 86 Fed. Reg. 20249 (15 de abril de 2021).

[5] Departamento del Tesoro de los Estados Unidos, El Tesoro de los Estados Unidos anuncia sanciones sin precedentes y de gran alcance contra Rusia, imponiendo costos económicos rápidos y severos (24 de febrero de 2022), https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy0608.

[6] Entre ellos se encuentran familiares de Serguéi Ivanov (miembro del Consejo de Seguridad Nacional de Rusia y exjefe de gabinete de Putin), Nikolái Patrushev (secretario del Consejo de Seguridad) e Ígor Sechin (director de Rosneft), así como ejecutivos de Sberbank y VTB Bank.

[7] Departamento del Tesoro de los Estados Unidos, El Tesoro de los Estados Unidos apunta al apoyo de Bielorrusia a la invasión rusa de Ucrania (24 de febrero de 2022), https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy0607. Las entidades sancionadas incluyen Belinvestbank y Bank Dabrabyt (y sus filiales), Mink Wheeled Tractor Plant (y dos de sus ejecutivos), la Autoridad Estatal para la Industria Militar (y dos de sus ejecutivos), Belspetsvneshtechnika, KB Radar, 558 Aircraft Repair Plant, Integral Co., Minotor-Service, Oboronnye Initsiativy, OKB TSP Scientific Production Ltd., Synthesis LLC (y su director general) y 27×7 Panoptes LLC. Entre las personas sancionadas se encuentran Viktor Khrenin (ministro de Defensa), Aleksandr Volfovich (secretario del Consejo de Seguridad) y Aliaksandr Zaitsau (oligarca vinculado a Lukashenko).

[8] Departamento del Tesoro de los Estados Unidos, Designaciones relacionadas con Rusia (25 de febrero de 2022), https://home.treasury.gov/policy-issues/financial-sanctions/recent-actions/20220225_33.

[9] Oficina de Implementación de Sanciones Financieras del Reino Unido, Ministerio de Hacienda, Aviso sobre sanciones financieras a Rusia (22 de febrero de 2022)., https://assets.publishing.service.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/1056386/Notice_Russia_22022022.pdf.

[10] GOV.UK, El Reino Unido impone sanciones específicas a oligarcas y bancos rusos: Declaración del secretario de Relaciones Exteriores (22 de febrero de 2022), https://www.gov.uk/government/news/uk-hits-russian-oligarchs-and-banks-with-targeted-sanctions-foreign-secretary-statement.

[11] Directiva 2022/260/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 23 de febrero de 2022, relativa a medidas restrictivas en relación con acciones que socavan o amenazan la integridad territorial, la soberanía y la independencia de Ucrania, 2022 DO (L 42I), 3-14.

[12] La Casa Blanca, Orden ejecutiva sobre el bloqueo de bienes de determinadas personas y la prohibición de determinadas transacciones en relación con los continuos esfuerzos de Rusia por socavar la soberanía y la integridad territorial de Ucrania, sección 1(a) (21 de febrero de 2022)., https://www.whitehouse.gov/briefing-room/presidential-actions/2022/02/21/executive-order-on-blocking-property-of-certain-persons-and-prohibiting-certain-transactions-with-respect-to-continued-russian-efforts-to-undermine-the-sovereignty-and-territorial-integrity-of-ukraine/.

[13] Id. Sección 1(a)(i). La orden ejecutiva es similar a la Orden Ejecutiva 13685 que impone un embargo a Crimea, la cual prohíbe, con excepciones limitadas, “la importación a los Estados Unidos, directa o indirectamente, de cualquier bien, servicio o tecnología procedente de la región de Crimea de Ucrania”.”

[14] Licencia general n.º 17, Orden ejecutiva n.º 14 024, 86 Fed. Reg. 20249 (21 de abril de 2021).

[15] Licencia general n.º 18, Orden ejecutiva n.º 14 024, 86 Fed. Reg. 20249 (21 de abril de 2021).

[16] Licencia general n.º 19 y n.º 22, Orden ejecutiva n.º 14 024, 86 Fed. Reg. 20249 (21 de abril de 2021).

[17] Licencia general n.º 20, Orden ejecutiva n.º 14 024, 86 Fed. Reg. 20249 (21 de abril de 2021).

[18] Licencia general n.º 21, Orden ejecutiva n.º 14 024, 86 Fed. Reg. 20249 (21 de abril de 2021).

[19] Departamento de Comercio de los Estados Unidos, El Departamento de Comercio implementa restricciones radicales a las exportaciones a Rusia en respuesta a la invasión de Ucrania. (24 de febrero de 2022), disponible en https://www.commerce.gov/news/press-releases/2022/02/commerce-implements-sweeping-restrictions-exports-russia-response (última visita el 25 de febrero de 2022). Oficina de Industria y Seguridad, El Departamento de Comercio implementa restricciones radicales a las exportaciones a Rusia en respuesta a la invasión de Ucrania. (24 de febrero de 2022), https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/about-bis/newsroom/press-releases/2914-2022-02-24-bis-russia-rule-press-release-and-tweets-final/file (última visita el 25 de febrero de 2022).

[20] 15 C.F.R. § 734.

[21] Departamento de Comercio de los Estados Unidos, Hoja informativa sobre las normas de Rusia (24 de febrero de 2022)  https://www.commerce.gov/news/fact-sheets/2022/02/us-department-commerce-bureau-industry-and-security-russia-rule-fact-sheet (última visita el 25 de febrero de 2022).

[22] Departamento de Comercio de los Estados Unidos, Hoja informativa sobre las normas de Rusia, (24 de febrero de 2022), disponible en https://www.commerce.gov/news/fact-sheets/2022/02/us-department-commerce-bureau-industry-and-security-russia-rule-fact-sheet (última visita el 25 de febrero de 2022). 15 C.F.R. § 734, 738, 740, 742, 744, 746 y 772.

[23] 15 C.F.R. § 734, 744 y 746.

[24] 15 C.F.R. § 746.8(a). Las exportaciones, reexportaciones y transferencias (dentro del país) desde los siguientes países no están sujetas a estas normas: Australia, Austria, Bélgica, Bulgaria, Canadá, Croacia, Chipre, República Checa, Dinamarca, Estonia, Finlandia, Francia, Alemania, Grecia, Hungría, Irlanda, Italia, Japón, Letonia, Lituania, Luxemburgo, Malta, Países Bajos, Nueva Zelanda, Polonia, Portugal, Rumanía, Eslovaquia, Eslovenia, España, Suecia y Reino Unido.

[25] 15 C.F.R. § 746

[26] Ídem.

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